1绪论

 

1.1研究目的与意义

1.1.1研究背景

随着科技进步和经济全球化的发展，国家分工不断深化，呈现出从产业间分工到产业内分工再到产品内分工的演进脉络。在早期，发达国家与发展中国家根据要素禀赋条件，按绝对优势和比较优势原则参与国际分工，形成了工业品生产国与初级产品生产国之间的分工体系，以及高端工业品生产国和一般工业品生产国之间的分工体系。二战后，发达国家专业化于同一产业中某种或几种产品的生产然后进行交换，这种“既进口又出口”某类产品的国家分工模式被称为产业内分工。在产业内分工模式下，发展中国家逐渐被边缘化。

1980年代以来，经济全球化给全球的贸易格局和生产结构带来了巨大的变化。其突出表现是，越来越多的企业将传统上由企业内部开展的部分非核心、非优势且可跨组织管理的业务以外包的形式委托给独立的外部企业来完成，以便降低成本、提高效率。这种现象随着外包变得越来越重要而进入了一个新的阶段，这种结构的转变可归因于三个因素：技术进步、为了降低成本和提高效率带来的经济的和竞争的压力、有利于贸易自由化的制度发展。

技术进步已经极大的降低了运输成本，但是更为重要的是，信息技术的发展和快速传播通过对工作进程、组织结构和人们的交流方式的改变而产生了巨大的经济影响力。部分经济被数字化以至于使得人们可以以一种全新的方式和更远的距离进行经济活动。这直接导致了一部分在传统意义上不能进行贸易的服务业变得可以进行贸易了，进一步导致了外包特别是服务外包无论是在国内还是在国外都得到了快速发展。

 

1.2相关概念界定

1.2.1外包、服务外包

在《企业外包模式》一书中，英国学者查尔斯盖伊和詹姆斯艾辛格认为，依据服务协议将某项服务持续管理责任转嫁给第三者执行才是外包。Rahul Sen和M.Shahidul IsIam（2005）认为外包是企业战略性地运用外部资源进行原来利用企业内部人力、物力完成的经济活动。不难发现，这些概念都指出了外包是将企业内部生产活动转移交到另外一家企业或者厂商手上的行为，那么，是不是所有这类由外部企业承包一家企业生产活动的行为都应该被划分到外包概念里呢？从这个角庹切入，我国学者卢峰（2007a）对外包进行了新的解读，他并不认为所有的生产主体的转移都属于外包，指出，外包是把整个生产过程等投入环节承包给其他企，而销售或者其他环节还是属于本企业所有。所以说外包的确是指某一环节由内而外的转移，但是外包概念只存在于“产品内部”，而不是在于产品之间”。另外，卢峰提出，产品生产过程中的某一环节外移，是为了使本企业内部能够继续持续性发展，从而降低企业的运营成本提高整个产品项目的切实收益。如果是将产品的部件加工、半成品加工、成品组装等任何物质产品的生产过程中的任何环节转移到外部企业进行，则定义为制造外包；偏若是将服务活动和服务流程等交予外部企业完成，则划入服务外包的范畴。因此，如果按照外包对象来区分的话，外包的对象属于服务业的一个区段、环节或流程，就属于服务外包。例如，将制造业的服务流程，如财会管理、人事管理或者售后服务外包出去。

服务外包是继制造业外包于20世纪初兴起以后，始于20世纪80年代逐步发展起来的外包领域的另一重要内容。对于服务外包概念的界定，国际上有着许多不同的理解。据《商务大辞典》，“服务外包是通常依据双方协定的标准、成本和条件的合约，将原本由内部人员提供的服务转移给外部组织承担。”

我们将服务外包简洁表述为：服务外包是企业将价值链中具有基袖性、共性、非核心的业务及流程剥离出来，外包给专业服务团队来完成，从而使企业更专注于核心业务。

 

2文献综述

 

21世纪以来，信息技术进步和经济全球化的影响使得外包规模不断大、内容不断深化、形式不断升级。外包从产业链上游的研发设计环节，中同的制造环节到下游的分销和售后服务环节日益流行，越来越多的外包业务跨越国界，成为新一轮全球产业结构调整的重要载体和全球分工的重要实现方式。外包的发展引起了国内外学者越来越多的关注。本章主要是回顾和梳理学术界对服务外包发展的生产率效应和制度环境的巳有研究。

 

2.1外包发展理论的研究进展

2.1.1外包兴起的理论基础

1、全球价值链理论

1980年代以来，价值链理论被学者们提出来。Porter（1985）的公司价值链理论把把公司的整体经营活动看成为一系列价值活动，这些活动可分为基本活动含生产、营销、运输和售后服务等）和支持性活动含原材料供应、技术、人力资源和财务等），共同形成公司价值创造的过程。Kogut（1985）则从国家比较优势和企业竞争能力相结合角度分析，强调了价值链环节在空间上的配置。

随着科技进步和世界经济一体化的进行，世界各国资源共享和资源流动现象越发繁荣，这正是国际外包产业流行的重要内因。资本、资源、信息、人力资源等在世界范围内频繁流动，成为国际共有的资源，资源的重新配置和安排成了各国各企业进行市场竟争的重要手段，促使企业迅速壮大，也使得世界经济不断发展，打破国家和民族的界限，在世界范围内，形成一个经济市场。在日新月异的现代社会，想要闭关修车已经不再是民族壮大的途径。要想在这个世界立足，只有挣眼看世界，迈步走进世界市场经济竞争的大环境。通过和其他企业，甚至是异邦企业的合作达到自家企业的壮大成为了现时最为流行也是最为明智的选择，外包就是一种可以达到耳利合作、共同发展的有效途径。

在世界经济一体化深入发展的条件下，企业不再局限于所在的地区和国家去获取资源，其参与的市场竞争也不仅仅是眼前的一寸之地，所有的资源获取和竟争都已经扩大到世界范围，因此，选择合适的外包合作伙伴是企业获得核心竞争力的重要环节。企业选择自身的优势环节进行生产或服务，而把生产或服务环节中自己不擅长的环节外包给其他更为专业的企业，这样不但能够使产品的成品更加完美，也能够在一定程度上降低成本，提高利润。这是企业利用有限能力创造最大盈利的有效途径，这是资源合理优化配置，达成市场竞争双赢的工具。当然，这样的外包活动已经扩展到世界范围，而理论的支持更能为世界范围内的外包活动提供相对的动力和保障，其中全球价值链理论为国际外包活动贡献了不可小觑的力量。

 

2.2外包发展制度因素的研究

2.2.1理论研究

卢锋基于产品内分工的视角对当代服务外包的经济学进行了研究：当代服务外包的的特征性表现有：IT服务外包引领潮流、商务流程外包推波助澜、服务外包出现离岸化趋势、新型的国际化服务外包企业脱颖而出、服务外包对一国经济发展战略意义巳经展现、服务外包成为经济全球化新趋势和争论新热点。服务外包的利益来源：从经济分析思路考察，外包或服务外包兴起，归根到底是出于成本和利益考虑下的经济分工深化的结果。并且从比较优势效应、经验经济效应、规模经济效应、结构“瘦身”效应等几个方面对其利益来源进行阐述。服务外包的成本约束主要来自于：运输和商务旅行成本、信息交流成本、潜在风险成本和其他交易成本。

2.2.2实证研究

唐婉运用罗兰贝格的“BPO企业选地因素”分析框架，得出影响湖南省发展服务外包的主要因素有成本、劳动力禀赋、经济环境、基础设施建设，并对这几种主要因素进行描述性统计分析，接下来运用主成分分析方法，对湖南省进行城市服务外包竟争力分析，并进行湖南省各城市在成本、基础设施建设、劳动力禀赋、经济环境四个影响因素层面发展服务外包的优劣势分析。

关于外包对生产率影响的研究源于20世纪70-90年代。在此期间，美国等发达国家制造业生产率得到了恢复性增长，熟练工人的相对工资和相对劳动需求也得到了快速提升。许多学者研究发现，同期内这些发达国家制造企业的外包比率得到了较快的提升。这些现象引起了学术界和政策制定者的普遍重视，国际外包被认为是发达国家生产率、熟练工人需求和相对工资增长的一个重要原因。

 

3服务外包、制度环境与生产率：一般性概述.......32

3.1全球服务外包市场发展概况........32

3.2服务外包的制度环境概述.......35

4服务外包的制度环境：基于新制度经济学的理论分析........41

4.1新制度经济学的理论基础及其对制度的理解......41

4.1.1关于产权与交易费用的理论基础.......41

5服务外包的制度环境：基于跨国数据的实证分析........63

5.1制度环境因素变量........63

5.2数据与样本......63

 

8中国服务外包发展存在的问题及其制度原因

 

8.1中国国际服务外包发展趋势

2001年至2012年，中国国际服务外包量均高于世界平均水平（图8.1）但在全世界的排名整体呈现靠后趋势（图8.2）。2008年至2012年，我国国际服务外包业务执行额年均增幅超过60%，2012年达到33.6.4亿美元，且保持高速增长势头。我国服务外包产对国民经济增长的贡献超过0.7个百分点。根据国际服务外包产业发展“十二五”规划，未来几年我国国际服务外包业务将保持左右的增速，2015年将达850亿美元；另据商务部估算，我国服务外包产业总规模届时将超过3万亿人民市。服务外包产业吸纳就业能力不断增强。2008年至2012年，服务外包产业吸纳从业人员数量由52.7万人增长到428.9万人，其中，大学毕业生291万人，占比超过60%。从服务业增加值来看，2012年我国服务外包产业对服务业增长的贡献超过20%。

中国囯际服务外包额逐年增加，究其原因，可能与中国所面临的国际服务外包发展机遇有关。世界外包市场正以每年20%的速度增长，虽然中国在这个市场所占的比重较低，但是巨大的内需市场使得中国对承接欧美服务外包具有很大的吸引力；同时，我国政府也在积极推进国际服务外包，不但推出与之相应的培训计划，更是鼓励服务外包企业取得国际认证，大力支持服务外包企业承接国际服务外包业务此外，中国丰富的人力资源储备使得中国的服务外包前景极其诱人。

 

9结论与政策建议

本章对全文主要研究结论进行总结，提出相关政策建议，并指出本文研究的局限性和不足之处。

 

9.1研究结论

1、宏观制度环境与服务外包发展水平密切相关，正式制度（包括产权制度、知识产权制庹、国家或政府的法律及政策制度）与非正式制度共同构成了服务外包发展的宏观制度环境，并在二者的共生演进中，一同推动着服务外包产业螺旋式的升级与发展。

2、无论是使用不变要素替代弹性生产函数还是使用超越对数生产函数，对于制造业来说，制造外包和服务外包对制造业的劳动生产率的效应都为正，并且且服务外包对制造业劳动生产率的影响要大于制造外包对制造业劳动生产率的影响；对于服务业来说，制造外包和服务外包对服务业劳动生产率的影响都为正，并且制造外包对服务业劳动生产率的影响要大于服务外包对服务业劳动生产率的影响。

3、制造外包对制造业劳动生产率的影响的个体差异性要大于服务外包对制造业劳动生产率影响的个体差异性。类似的，服务外包对服务业劳动生产率的影响的个体差异性要大于制造外包对服务业劳动生产率的影响的个体差异性。

4、制造业和服务业的交互影响，即服务外包对制造业劳动生产率的影响和制造外包对服务业劳动生产率的影响，能够更好地促进制造业劳动生产率和服务业劳动生产率的提高。因此，推进服务业与制造业融合互动发展对于提升行业生产率有重要促进作用。

5、基于服务外包的生产率效应视角，发现我国服务外包发展存在三个方面的问题，即服务外包的‘低端化”抑制了技术外溢效应、服务投入的“内部化”制约了成本降低和专业化分工效应、服务外包的“滞后化”阻碍了产业升级效应。其制度原因可以归结于我国的产权制度障碍、法律制度缺陷、支持政策缺陷和非正式制度环境的影响。

参考文献（略）