1绪论

 

1.1研究目的与意义

1.1.1思想缘起

身处急剧变革与全球化浪潮之中，每一个国家、民族和个人都身临着经济贫富差距、企业覆灭和经济波动等各种经济社会问题，而人们常会感到被自私、虚荣、妒嫉、仇恨、贪婪和背信弃义等不道德的情感所包围，但也同时庆幸感恩、大度、慷慨、正直、勤俭、克制等人性美德的存在。人类的繁衍和社会的进步必然是美德而非不道德情感支配的结果。上述种种人类情感，尤其是“同情心”正是200多年前现代经济学之父——亚当斯密在完成巨箸《国富论》之前业已完成的至今惟一全面、系统分析人类情感的作品——《道德情操论》所探讨的主题，斯密，告诫我们的是，对物质财富的追逐理应受道德情感的制约，斯密通过“自利”的经济基因和“利他”的道德情操对人类经济行为的深度刻画和道德情感的竭力维护，是迄今为止最为伟大的经济学洞见。

自从人类走出霍布斯丛林和鲁滨逊孤岛，人与人、人与组织、人与社会的关系便从荒蛮掠夺的“霍布斯均衡”过渡到了以社会契约为基础的“卢梭世界”，并在人与人、人与组织、人与社会的互动过程中逐渐形成了灿烂的历史与现代文明。在数次全球化浪潮中，尽管存在文明冲突，但通过经济发展提高人类福祉是各国孜孜以求的共同目标，如何实现“更高、更快、更强”的发展呢？借以经济学理论，我们获得了经济发展的诸多“世俗智慧”。

被誉为“社会科学皇冠”的经济学在纷繁复杂的社会面前和艰深晦湿的数学背后到底向普罗大众提供怎样的世俗智慧呢？尽管经济学不仅相对于哲学、历史、文学等社会科学“晚生晚育”，而且相对物理、化学、生物等自然科学更显得“娇小稚嫩”，自斯密以降，经济学直到20世纪才真正进入球礙的时代：建立了徵观与宏观的理论体系，奠定了经济学分析和研究范式，开始解读复杂的现实世界和对经济运行产生更为细致精妙的影响。与数学、逆辑学，甚至是宗教、玄学等世俗智慧不同，经济学最根本的作用是对普通大众的日常行为的认识与理解，同时也包括对这些世俗的个人互动形成的制度及其运行机制的理解，它关注的是一群世俗的人有七情六欲，怀有自私之心并不高尚纯洁，又怀有纯如壤玉的利他之心悲天倘人在现实的环境中如何实现互动以达到彼此的和谐。如果说人一半是天使一半是野兽，那么诸多经济学思想主要是针对人的兽性所以提出，它所关注的问题极其务实：一群野兽在一起能形成什么样的社会秩序？如何使野兽也能向天使一样行为？这种可能性存在吗？经济学这种世俗智慧不仅教导我们如何对待天使善），更要教导我们如何对付野兽（恶）。

 

1.2研究思路与方法

本文的研究仍旧沿用主流经济学“问题提出文献综述理论模型实证模型对策建议研究展望”的经典范式展开，但略有不同的是，本文各章之间除了存在上述研免思路的逻辑关系，每章内部也基本采用这一范式，因此，从整体和局部来看，各章节既前后衔接和遥相呼应，又能自成一体和独树一中只。

具体思路如下：首先，构建了包容型政府的理论框架对包容型政府的定义、特征和内容进行了介绍，并构建了包容型政府行为及其绩效的分析框架，将其主要内容从适宜性、增长性和包容性三个维度进行了分解。其次，按照包容型政府的思想市场包容、政府治理包容、经济增长包容、社会发展包容四个目标的四条路径进行了深入分析，总结出思想市场和适宜制度的演化规律与作用机制，全面分析制度适宜性；总结出政府干预行为对经济增长和发展包容的绩效、机制和不足，全面分析经济增长性。再次，从“自上而下”和“自下而上”两种视角考察贫困缓解，提出基于社会流动和自生能力的包容性增长减贫理论，以及社会流动与经济增长的精合机制。本文在提出包容型政府分析框架基础上，对包容型政府行为逆辑、治理模式和经济绩效进行的理论分析与实证探讨，是对未来中国及其他“南方国家”政府治理模式和经济发展模式改革的提供一个新视角。

根据上述分析思路，本文采用的研究方法主要如下：

第一，思想回溯与理论演绎结合。如Mill等先贤们讨论思想的重要性时认为思辨活动是社会中最有影响的生产性劳动，结合新古典增长理论和内生增长理论，本文将思想市场及知识产品在经济增长中的作用进行了理论推演，并将思想市场以技术吸收能力的形式嵌入在内生增长模型当中，形成思想市场研发或技术吸收技术创新经济增长的一个新内生增长理论框架。在利维坦政府、“中性政府”、泛利性政府、中性政府、生产型政府和发展型政府等思想基础上，本文总结和推演出包容型政府概念和理论框架。

 

2文献综述

 

2.1经济发展的制度视角：制度的作用、形成与演化

制度的作用与案例经济学家迄今为止对人类社会经济增长的特征化事实已做了如下概括：地区经济差距非常之大、人均GDP与社会福利高度相关、国家间收入差距成因由来已久（路径依赖）、发达国家间差距在缩小，而发达国家与不发达国家间差距却在扩大（俱乐部收敛）。这些特征化事实背后隐藏着关于经济增长和发展差距原因的探讨。

Acemoglu（2009）对世界五大经济体公元1000-2000年和1820-2000年的人均GDP进行了描绘（图2.1），从中可以看出，世界经济是从18世纪中叶第一次工业革命才开始加速发展，并逐渐从大不列颠发祥地扩散到西欧，并且优先到达其海外欧洲移民区，而从19世纪初开始，主要经济体开始经历人均收入的大分化。也就是说，在18世纪中叶之前，世界各经济体的发展水平并没有明显差异，发现不论是鼎盛时期的中国和埃及，还是光荣的希腊和伟大的罗马，过去繁荣富足的故事当中没有一则与现代经济增长方式相近，经济增长只是一种现代现象。

 

2.2经济发展的政府视角：政府的作用、机制与演化

2.2.1政府作用的三种理论

适宜制度主要通过政府积极干预和市场自发运行两种机制对经济增长和收入分配产生影响，尽管斯密早就认为政府不可能比企业更了解市场，但200多年来汗牛充栋的经济学文献并未就政府作用与经济发展、社会转型的关系取得一致性结论，回湖现有文献，有关政府作用大致有三类观点：

第一类观点：政府是‘‘无形之手”。斯密关于政府应当只涉及“法律和秩序”事务的经济自由思想在18、19世纪得到了李嘉图、萨伊、穆勒等人进一步系统的阐述。Hayek认为人类社会应当是非自然又非人为的“自发炉展秩序”拓展过程，市场机制作为一种“自发秩序”应当自行演化强调自发性并否定理性设计的制度型构和不断展。在政府是否当且应当仅是“无形之手”的20世纪第一次社会主义大论战中，米塞斯在《社会主义制度下的经济计算》中否认了社会主义有实行经济计算和合理配置资源的可能性，兰格则在《社会主义经济理论》对米塞斯的观点提出挑战，坚持保持社会主义的根本经济制度和价值目标的前提下，新古典经济假设可以运用于社会主义计划经济的运行当中，社会主义中央计划和资本主义竞争制度的优点可以有效结合（“兰格模式”）。

第二类观点：政府是“援助之手”。Hayek强调市场机制作为一种有效的自发秩序，其有效运行依赖于适宜规则主体行为的指导，但他对何种规则是适宜的或何种规则是利于自发秩序形成并没有明确给出说明。

第三类观点：政府是“樓取之手”。Hobbes用巨物“利维坦”隐喩国家政府必然会对市场和个人实施侵犯和攫取，从英国1215年签署《大宪章》到1688年光荣革命”，再到1789年“法国大革命”的整个过程表现的便是围绕税负征收，从国王独裁，到国王与封建贵族合谋，再到国王、封建贵族和兴起的资产阶级勾结共同侵犯市场和民众，中国古代历朝历代亦出现了税负改革与农民负担的“黄宗羲定律”。

 

3包容型政府理论框架........46

3.1国家理论与政府治理.......46

3.2包容型政府的定义.......48

3.3包容型政府的特征.......50

4思想市场与经济增长：适宜制度视角......60

4.1思想市场与经济增长.......61

4.1.1概念与分类.......61

5适宜制度与经济发展：国际贸易视角........94

5.1文献回顾.....94

 

9我国发展包容与贫困缓解：理论与实证

 

斯密的《道德情操论》隐含着增长的道德意义：如果一个社会的发展成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上不得人心，而且有风险，因为它注定会威胁到社会的稳定。斯密开创性地强调了经济增长过程中收入分配和成果共享的重要性。几个世纪以来，学者们围绕着经济增长与贫困环境问题进行了大量的学理探索：

第一，经济增长更为重要（“富国命题”），还是收入分配更为重要（“裕民命题”）？

第二，经济增长利于贫困缓解（“涓滴效应”），还是不利于国民福利（“贫困化增长”）？

第三，贫困缓解的关键在于个体自生能力（“能力贫困”），还是在于国家福利制度（“收入贫困”）？第四，国家福利制度应该强调增长结果的二次分配（“利贫性”），还是更应关注增长过程的机会公平（“包容性”）？

两百多年来，已有研究不断深化和修正对上述问題的看法，而强调成果共享和机会平等的“包容性增长”近年来得到了学者的广泛关注和政府的高度重视。毫无疑问，“包容性增长”的理念是对已有发展理论和贫困缓解理论的有益补充，但仍存在两点不足：一、现有理论文献侧重于强调成果共享和机会平等”的发展理念和政策建议，缺乏统一的诊断框架和减贫理论；二、已有测度研究局限于国家层面，缺乏区域和省级层面的经验分析。因此，基于既有理论研究和中国省际数据，本章重点回答三个问题：第一，包容性增长如何诊断？第二，包容性增长需要哪些条件发挥其包容性和利贫性？第三，中国转型过程中是否存在利贫性和包容性的区域差异和偏向？如何消除利贫性和包容性偏向？从“人口红利”走向“改革红利”的转型过程中，上述三个问题的解答既是对已有研究的发展，又是如何将“包容性增长”理念付诸实践所需回答的理论问题，更是如何制定共享发展成果实现“共同富裕”所需回答的政篥问题。

 

10结论

 

10.1研究结论

本文通过上述相关分析，得出以下主要结论：

第一，不同于稀缺和竞争的物质要素和必定消亡的人力资本，非竞争性思想可以无限存活和可避免报酬递减，既避免了斯密式增长的可能停滞，又带来了普罗米修斯增长的无限潜力，多样性和竞争性的思想市场是知识创生、技术创新与研发、人力资本积累和制度构建的先决条件。思想市场的作用在于两点：（1）是研发市场和创新的前置机制，这种前置机制进一步解释了创新概率的非随机性和研发市场的垄断竞争特征，也是不同国家创新差异的根源；（2）是人力资本积累和人力资本作用的前置机制，这种前置机制同样进一步解释了人力资本真实绩效差异的根源。因此，本文的思想市场同时解释了熊彼特“创造性毁灭”和卢卡斯人力资本机制所蕴含的内生增长涵义，为内生增长理论提供一个新的视角，同时为发展中国家制度改革和经济转型提供新的思路。

第二，制度需要分层研究，第一层次为社会嵌入主要包括规范、习俗、习惯、传统和宗教等非正式的制度）；第二层次为制度环境主要包括宪政、法律和产权等正式的制度，也即博弈规则），第三层次为治理制度（即制度安排，包括市场、混合形式和科层三种经济制度，主要是契约关系的治理），第四层次为资源配置属于新古典经济学的范围，其特征是边际分析和强调契约关系的事前激励）。适宜制度是指一种适合本国的资源禀赋、要素条件和制度结构，与本国经济水平、社会文化、外部环境和社会承受力等条件相匹配，并且能够很好促进经济和社会发展的制度。

参考文献（略）