本文是技术经济及管理专业博士毕业论文，主要研究科技投入、科技创新与区域经济作用机理。

 第 1 章 绪论

1.1 研究背景、目的及意义

1.1.1 研究背景

随着社会的进步和经济的发展，科技创新已逐渐成为经济社会改革和发展的重要驱动力。江泽民同志曾指出：“创新是一个民族进步的灵魂．是一个国家兴旺发达的不竭动力”。科学技术发展的动力源泉就是创新，创新可以向社会源源不断的提供经济、社会前进所必须的新知识、新观念、新技术、新工艺或新服务。因此，随着社会日新月异的变化，我国经济不断飞速增长的今天，科技创新越加显得格外重要。科技创新逐渐成为解放生产力和锐意进取不断发展的重要标志与基础保障，成为一个地区、一个国家乃至一个民族的发展进程的决定性因素。就“科技创新”的内在含义而言，其既包括是新知识、新技术、新工艺、新发现或者新发明的创造．又包括改造旧事物并使其得以出现新的形式或新的组合方式出现进而为生产力服务。可以说，科技创新不但是科学技术知识的创新，也是生产过程中的物质和技术条件的创新，更是人力资源素质或劳动技能水平的创新。

我国经济经过了三十余年的改革和发展，逐步转变了过去的平衡发展模式，我国区域经济发展出现了不平衡现象。资源配置效益的优化、投资重点的转移，使得经济效益高、投资见效快的沿海等地区逐渐成为了较为繁荣的经济增长地带，进而带动全国整体经济高速发展的“中国奇迹”的进程。这种让一部分地区先富起来的政策导向有效的调动了我国区域经济发展的积极性并促进个区域经济快速增长的同时，也造成了各区域间资源配置和利益分配的剧烈失衡。就目前而言，我国各区域间，尤其是东、中、西部地区的经济发展水平和经济增长速度存在很大差距，并且这种差距仍然在不断扩大当中。而作为能够推动国家与社会进步的先进生产力，科学技术通过科技创新、组织和管理创新、制度创新等创新方式不间断地促进着经济增长和社会发展。只有注重提升我国科技创新能力，增强我国自主创新实力，加强科技创新体系建设，才能使经济保持可持续发展和社会稳定快速进步。对于各区域而言，科技创新水平和能力的提升，有助于推动区域经济发展模式转变，提高区域经济增长速度。熊彼特在市场中企业的目的是追逐超额利润的假设下，科技创新的出现会促使其他企业对科技创新者的创新进行模仿，在这种足够多的企业进行模仿的环境下，市场会产生大规模的创新的浪潮，并使科技创新聚集在区域内部，从而促进区域经济迅速增长。在这样一种群体模仿和创新集聚的环境下，企业很难长期保持技术上的领先，而为了不断追逐超额利润，企业必须不断投入不断进行科技创新来保持其技术上的领先，于是这又引发了新一轮的模仿与创新集聚。而区域经济则是在这一轮又一轮的创新-模仿-创新集聚的循环往复中不断得到推动与发展。这样，企业通过与区域内其他企业共享市场、模仿其他企业或被其他企业模仿科技创新（包括技术、工艺、经验等）、使用共同的自然资源和社会资源从而形成的企业集群。可以说，科技创新通过不断促成区域企业集群发展，进而提升了区域内部企业整体的科技创新能力，加快了技术扩散的速度，形成了规模区域经济效益，提升了区域经济整体实力，有利于平衡我国区域经济水平，尤其是对不发达区域来说，科技创新对区域经济的促进作用尤为重要。科学研究和技术创新活动所必须的物质基础是科技投入，科技投入通过科技创新最终作用于经济的不断增长，只有加强对科技投入的重视，提高科技投入在 GDP 中的占比，才能持续正向地促进科技创新和经济发展。改革开放以来，我国对科技创新和科技投入的重视不断加强，持续增加的科技投入也为科技创新主体展开蓬勃的创新活动提供了较好的支撑，推动和促进了对经济发展和经济效益的产生。但我国科技投入强度对于我国经济社会发展水平的和我国的创新需求来说仍然存在较大的不足。同时我国科技投入占 GDP 的比重与发达国家和新型工业国家相比差距仍然巨大。据国际经济合作与发展组织（OECD）的研究称：全世界科技投入占 GDP 的平均比例约为 1.6%，其中发达国家价高，约为2.5%到 3%左右，发展中国家基本约为 1%到 2%之间。世界经济环境变化的要求使发达国家对于科技投入的重视愈发加强，就 2007 年数据而言，美国科技投入经费占 GDP 的比重为 2.68%，人均科技经费 1265.7 美元，德国科技投入占 GDP 比重为 2.54%，日本为 3.44%，韩国则达到了 3.47%之多，皆远远高于 2007 年中国科技投入占 GDP 的比重 1.49%[1]。因此提高我国科技投入水平、增强科技创新促进动力、提高知识转化为新产品新服务的能力，是为实现我国经济社会繁荣发展的必然要求。我国多数区域的经济增长方式仍处于粗放型的资源消耗式生产模式，科技进步对于经济增长的贡献仍与发达国家有较大差距，因而只有走科教兴国战略，提高科技投入总量，促进科技创新和科技研发力度，才能有效调整各区域产业结构，提高劳动生产率，推动生产力不断进步。

第 2 章 国内外相关研究现状

2.1 技术进步与经济发展

2.1.1 国外研究现状

从 Schumpeter（1912）的《经济发展概论》中提出创新概念[4]开始，对于创新的研究不断深入。Adam Smith（1776）在《The Wealth of Nations》中对国民财富的增加，即经济增长问题较早的进行了研究。亚当斯密指出，要增加国民财富必须通过两个方法，即能够提高劳动生产率的分工和大量的资本积累。劳动分工有利于发明的产生，而资本累积是引起劳动分工和改良（技术进步）的决定性因素。经济增长也会对生产力、市场规模、技术水平以及资本累计产生正向作用力。在国富论中，Smith 多次提及改良和技术改进，并明确指出了改良即科技发明和技术改进对于生产力进步的重要性[5]。英国古典政治经济学代表 David Ricardo（1821）在 Adam Smith 理论的基础上对经济增长问题进行了进一步的研究，他在《政治经济学及赋税原理》中提出改良即技术进步“不只是增加了国家财富，并且会增加未来的生产力”。同时，国家财富的增加也就是经济增长可以通过两种方式，一种是用更多的收入维持生产性劳动，另一种是通过发明创造和技术改良来使等量劳动的生产效率增大。Ricardo 在著作中指出第二种方式即通过改良来增加生产效率，增加经济增长水平必然更加可取[6]。

第 3 章 理论综述 ........29

3.1 科技创新理论概述 .......29

3.2 区域经济理论综述 .......36

3.2.1 区域与区域经济 .....36

3.2.2 区域经济增长理论 .........37

3.2.3 区域经济理论在中国的发展 .......42

3.3 耗散结构理论概述 .......44

第 4 章 科技投入、科技创新、区域经济....47

4.1 要素内涵及维度划分.......47

4.1.1 科技投入的内涵及维度划分 .........47

4.1.2 科技创新的内涵及维度划分 .........50

4.1.3 区域经济增长的内涵及维度划分 .....55

4.2 互动机制分析.......58

4.3 科技投入视角下的区域经济耗散结构输入熵.....74

4.3.1 区域经济耗散结构系统 .......74

4.3.2 科技创新投入视角下的系统输入熵 .........75

4.4 科技投入、科技创新与区域经济的指标体系 ....79

4.4.1 构建原则 .......79

4.4.2 指标体系的构建 ......80

第 5 章 实证研究 ........83

5.1 实证研究方法 .....83

5.2 变量选取及数据说明 .....83

5.3 科技投入、科技创新与区域经济相关性分析 .........84

5.4 基于科技投入、科技创新与区域经济指标.......99

结论

本文在对相关文献进行综述和对相关理论进行回顾的基础上，对科技投入、科技创新与区域经济间的作用机理进行了深入分析，提出三者之间的作用关系。随后利用我国 30 个省十余年的科技与经济数据，使用因子分析、聚类分析、格兰杰因果关系检验、面板数据模型回归等多种实证方法对所研究的问题分区域进行定量的实证研究，并得出了以下几个结论。对国内外科技投入、科技创新与区域与经济的相关文献和理论进行评述，寻求现有研究中尚有待进行进一步分析的部分，并确定了本文进行研究的理论基础和实证研究方法，形成了本文的总体研究思路。定性分析了科技投入、科技创新与区域经济的作用机理并研究了科技投入视角下的区域经济耗散结构输入熵。认为科技投入、科技创新与区域经济之间存在因果关系，即科技投入对科技创新的支持作用；科技创新对科技投入的拉动作用；科技创新对区域经济的支撑作用；区域经济对科技创新的带动作用；科技投入对区域经济的推动作用、区域经济对科技投入的促进作用。

参考文献

[1] 国家统计局.中国统计年鉴[K].北京：中国统计出版社，2007:20-38.

[2] 于明洁，郭鹏. 基于典型相关分析的区域创新系统投入与产出关系研究[J].科学学与科学技术管理，2012（6）：85-91.

[3] 陈春晖，曾德明.我国自主创新投入产出实证研究[J].研究与发展管理，2009（2）：18-23.

[4] Schumpeter, J. The Theory of Economic Development [M]. Cambridge：Harvard University Press, 1912 :66.

[5] Adam Smith. The Wealth of Nations [M]. Bantam: Bantam Classics，2003

[6] David Ricardo. On the Principles of Political Economy, andTaxation[M]. London: G. Woodfall Printer,1821:320-337.

[7] Robert M Solow. Technical Change and the Aggregate ProductionFunction [J] .Review of Economics and Statistics. 1957(3):312-320.

[8] W. E. Salter. Productivity and Technical Change[M]. New York:Cambridge University Press，1960.

[9] Romer. Paul M. Increase returns and long-run growth [J]. Journalof Political Economy， 1986.94(5):1002-1037.

[10] Romer. Paul M. Endogenous technological change[J]. Journal ofPolitical Economy，1990(98):S71-S102.