第一章 绪论

1.1 研究背景及意义

上世纪 80 年代以来，随着经济全球化的日趋深入和信息技术的迅猛发展，越来越多的企业选择将传统上由企业内部开展的非核心、非优势且可跨组织管理的业务以国际外包的形式委托给国外的企业完成，这使得以中间产品进口为主要特征的国际外包获得了长足发展，并成为国际贸易新的增长点。所谓国际外包（outsourcing）是指企业把生产过程中效率相对较低的生产环节转移至国外，在具有相对优势的环节上扩大生产，以提高效率、降低成本。其实质是一种新的资源整合的管理模式，即在一个越来越扁平化的全球经济体系中，企业通过利用外部更专业的资源弥补自身的劣势，充分发挥自己的相对优势，从而提高企业的核心竞争力。刘志彪、吴福象（2005）计算了我国 1997 年、2000 年和 2002 年进口的中间产品占总产出的比重，即生产非一体化指数，该指数呈现出逐年上升的趋势。北京大学中国经济研究中心 CCER（2006）利用垂直专门化比率（VS）计算了我国以外包形式开展的贸易占出口额的比率，计算结果显示这一比率由1992 年的 14%上升到 2003 年的 21.8%。这些研究都表明中国正在加速融入全球分工体系，国际外包对中国经济增长起着越来越大的作用。 依靠加工贸易和承接发达国家的低端制造业，广东省经济在改革开放后迅速崛起，一跃成为中国乃至世界的制造业中心，人均 GDP 从 1978 年不足 300 美元到 2011 年超过 7000 美元，年均增速接近 10.34%。许多学者都基于广东省作为外包承接方，从加工贸易或者垂直专门化的角度考察国际外包对广东省工业行业劳动生产率的影响，那么以广东省为本位的外包对广东省的劳动生产率有何影响？物质外包和服务外包对广东省工业行业劳动生产率的影响有何差异？外包的生产率效应在不同要素密集度行业有何差异？外包引起广东省工业行业技术进步属于劳动节约型还是资本节约型？本文试图回答这些问题。

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1.2 相关文献综述

对外包的研究最早始于发达国家，上世纪八九十年代，美国等发达国家熟练工人的相对工资和相对劳动需求出现快速提升，制造业的生产率也得到了恢复性增长，许多学者认为同期这些国家企业外包率的较快上升是如上现象的一个合理解释，因此这些国家涌现出许多关于外包对产出、就业以及劳动生产率效应的研究。国内对外包的研究起步相对较晚，所以对相关文献进行综述时，我们沿国外和国内两条线展开。现有的国外文献中，关于外包生产率效应的实证研究包括直接研究和间接研究两种方法。直接研究主要通过计量模型直接分析外包率与劳动生产率或全要素生产率的关系，并通过这种关系对外包的生产率效应做出解释和预测。间接研究是通过有计划地操纵外包这个因素，通过考察外包对劳动力市场的影响，间接揭示外包的生产率效应。 直接研究的文献一般涉及两种方法：生产函数法和直接回归法。生产函数法通过建立计量模型，以劳动生产率或全要素生产率为被解释变量，外包率和其他控制变量为解释变量，利用柯布‐道格拉斯生产函数（C‐D 生产函数）或者固定替代弹性生产函数（CES 生产函数）构建计量方程，考察国际外包对劳动生产率的影响方向和大小。在 C‐D 生产函数框架下，一般认为外包通过引起技术水平的变化影响产出。在 CES 生产函数框架下，假设外包通过专业化分工而提高劳动、资本等的效率或使要素替代率发生改变而影响生产率。直接回归法则直接利用劳动生产率或者全要素生产率作为被解释变量，将外包率直接对其进行回归，考察二者之间的关系。

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第二章 理论基础

2.1 外包的定义、分类与测算方法

外包（outsourcing）一词最早由 Gary 和 Prahaoad（1990）在《哈佛商业周刊》上提出，当他们阐述企业的核心竞争力时，最早使用了“外包”这一概念。他们认为外包是指一个企业为了整合外部优势资源，将原来由企业内部开展的部分非核心、非优势的业务通过合同的形式委托给独立的外部企业去完成，从而达到降低成本、提高效率、集中培养自身核心竞争力以及增强组织对外部环境的快速应变能力的一种管理模式。Grossman 和 Helpman（2004）认为国际外包是指企业寻找一个国外企业并与之建立合作关系，向其购买原材料和中间品，还对合作伙伴进行专项投资，使在不完全合约的情况下，能持续让外部企业提供满足本公司需要的产品和服务。卢峰（2007）对外包进行过较为精确的定义：外包是指企业保留特定产品生产供应的基本前提下，对生产过程涉及某些环节区段的活动和工作通过合同的方式转移给外部厂商完成。简单来说，外包是指企业把原本在企业内部完成的活动交给企业以外的主体去完成，而自己则专注于核心环节的生产。下图清晰的反映出了发包企业和承包企业的关系。

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2.2 国际外包对劳动生产率的影响机制分析

传统的贸易理论从资源禀赋和比较优势的角度分析国际贸易引起的静态效应，新古典贸易和新贸易理论更侧重分析国际贸易引起的技术外溢和技术扩散等动态效应。作为国际贸易一种新的形式，国际外包可以通过外部性效应、中间投入品的多样化效应、比较优势效应、劳动力的重组效应和技术外溢效应等途径促进一国生产率的提高。新古典经济学假定个人或企业可以完全承担其经济行为的全部成本和全部收益，可在现实经济生活中个人或企业的经济行为往往引起私人成本与社会成本、私人收益与社会收益不对等的情况发生，经济学家称这种现象为外部性。经济的外部性是指个体或企业没有承担其行为的全部成本或没有享有其全部收益时所出现的经济现象。国际外包的外部性效应可以定义为发包方与承接方签订外包协议，由承包方向发包方生产中间投入品或提供生产性服务，但产品技术和管理经验都更发达的发包方对承包方会产生间接的影响，发包方无法完全获得其中的收益。这种外部性主要包括示范效应、规模经济效应和竞争效应。 示范效应是指承包国在承接发达国家中间投入品的生产时，受工艺水平、研发水平等的限制，许多生产要素达不到发包国的要求，但随着各种原材料或零部件的进口，许多隐含在这些中间产品中的新技术、新概念以及新标准就相伴引进，承接国的企业可以通过对这些进口零部件的模仿，提高自身产品的质量。特别是参与国际外包的企业对进口的中间投入品的价格和质量要求很高，通过不断学习外部企业的生产运作模式，改进自身的运作方式进而提高生产率。规模经济效应是指在国内市场规模较小的情况下，进口企业从国外引进投入品，能扩大企业的生产规模。竞争效应是指参与国际外包的企业不但要面临国内企业的竞争，还要面临国际市场上同行的竞争，更加激烈的竞争将激励企业改善自身管理水平，提升自身的运作效率，而这些都可能导致企业劳动生产率的提升。

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第三章 广东省工业行业外包率及劳动生产率....25

3.1 工业行业选取和外包率的计算.....25

3.2 广东省工业行业的物质外包率和服务外包率.....27

3.3 广东省工业行业的劳动生产率.....29

3.3.1 生产率的计算公式 ....30

3.3.2 广东省工业行业劳动生产率的现状分析 ....31

第四章 外包影响劳动生产率的实证检验........35

4.1 面板数据模型和本文模型设定.....35

4.1.1 面板模型的设定 ......35

4.1.2 模型形式设定经验 ....35

4.1.3 本文计量模型的设定 ........36

4.2 变量和数据说明.....38

4.3 计量结果分析.......38

第五章 研究结论和政策启示......43

第四章 外包影响劳动生产率的实证检验

4.1 面板数据模型和本文模型设定

利用三、四部分所述的数据和模型，我们对国际外包对广东省工业行业的生产率效应进行实证检验。由于使用面板数据进行回归容易产生序列相关和异方差问题，在实际操作中这些问题可能导致普通最小二乘法失效，因此本文通过Hausman 检验在固定效应和随机效应两个模型之间进行选择。对于模型可能出现的“内生性”问题，我们采用滞后变量回归法进行处理，即用 1997 年、2002 年、2007 年的外包数据对应 1998 年、2003 年和 2008 年的其他变量进行回归，对式（4‐2）的回归结果见表 4‐1。表 4‐1 中模型Ⅰ和模型Ⅱ对应于式（4‐2）的回归结果，其中模型Ⅰ给出了物质外包和服务外包对即期劳动生产率的影响和差异，模型Ⅱ给出了物质外包和服务外包对滞后一期劳动生产率的影响。从回归的结果可以看出，两者没有太大的差异，说明“内生性”的问题并不是很严重，这样我们主要分析模型Ⅰ的计量结果。模型Ⅰ中 Hausman 检验结果显示，拒绝支持随机效应的原假设，所以本文选择通过特定截距项反映个体差异的固定效应模型。固定效应模型的结果显示，物质外包OSM 的系数为 0.02，服务外包OSS的系数为 0.88，二者都在 5%的显著性水平下通过了检验，这表明物质外包率每增加 1%会导致广东省工业行业劳动生产率（人均产出）增加 0.02%，服务外包率每增加 1%会导致广东省工业行业的劳动生产率（人均产出）增加 0.88%，显然服务外包对广东省工业行业劳动生产率的提升作用大于物质外包，该结论与 Amiti 和 Wei（2004，2006）所得的结论较为一致。

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结论

本文基于广东省发包方的视角，利用广东省 1997 年、2002 年、2007 年的投入产出表数据，计算了全省 21 个工业行业的物质外包率和服务外包率，并分析了它们的行业特征和变化趋势，同时计算了广东省 1997‐2007 年间 21 个工业行业的劳动生产率，通过面板数据模型检验了不同形式的外包对广东省工业行业劳动生产率的影响。得出了如下结论：（1）物质外包和服务外包对广东省工业行业劳动生产率的提升均有正向作用；（2）服务外包对广东省工业行业劳动生产率的提升作用大于物质外包的提升作用；（3）服务外包对资本密集型行业劳动生产率的影响大于对劳动密集型行业的影响，而物质外包的这种行业差异性不明显；（4）外包引起的广东省工业行业的技术进步属于资本节约型。本文研究结论的政策启示主要有以下几点：首先，应发挥国际外包在广东省传统产业转型升级中的作用。广东省经济在经历了多年的高速增长后面临能源消耗过大、环境污染过重、产业层次过低等一系列现实问题，许多学者关注广东省作为国际外包的承接方对产业升级的影响，却忽视了广东省工业企业也可以通过发包来转移没有比较优势的生产环节从而提高生产效率。本文的研究发现无论是物质外包还是服务外包都可以提升广东省工业行业的劳动生产率，外包的外部性、技术外溢、重组、进口多样化等效应可以引导产业结构趋于优化，使企业明确在产业分工中的地位，实现产业和企业内部要素的重组、产品的重配和利益的调整。

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参考文献（略）